Ngày 18/03/2013, UBCK ban hành Quyết định số 163/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt, địa chỉ 46-48 Tôn Thất Đạm, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP.HCM.
DVSC bị phạt 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: không thực hiện báo cáo theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán, Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại Công văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN.
Quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.
