Các đối tượng trên vi phạm quy định về công bố thông tin khi giao dịch cổ phiếu PVL, SJ1, TLG, bị phạt từ 40 đến 60 triệu đồng.
Ngày 13/09/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 728, 729, 730/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:
1. Ngày 19/04/2012, Tổng Công ty Cổ phần Phong Phú (Công ty)- cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Địa ốc Dầu khí (mã CK: PVL) bán 727.400 cổ phiếu PVL làm thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội. Ngày 25/04/2012, Công ty tiếp tục bán 112.800 cổ phiếu PVL nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu khi không còn là cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.
Như vậy, Tổng Công ty Cổ phần Phong Phú đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2, 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay được quy định tại Khoản 1, 2, 3 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán);
2. Ngày 24/04/2012, Công ty Cổ phần Phát triển Hùng Hậu (Công ty) - tổ chức liên quan với ông Trần Văn Hậu, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Thủy sản số 1 (mã CK: SJ1) giao dịch mua 650.000 cổ phiếu SJ1. Tuy nhiên, đến ngày 11/05/2012, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của Công ty. Như vậy, Công ty Cổ phần Phát triển Hùng Hậu chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay được quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC);
3. Từ ngày 25/04/2012 đến ngày 10/05/2012, Ông Trần Quốc Nguyên, em trai ông Trần Kim Thành - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Thiên Long (mã CK: TLG) giao dịch bán 49.960 cổ phiếu TLG nhưng không báo cáo trước khi giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh. Như vậy, ông Trần Quốc Nguyên đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2, Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay được quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC).
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với các trường hợp trên như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) đối vớiTổng Công ty Cổ phần Phong Phú;
Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP đối với Công ty Cổ phần Phát triển Hùng Hậu; Ông Trần Quốc Nguyên.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
