Quy chế mới về hành nghề chứng khoán: Khắt khe hơn!

Ngày 27/3, Bộ trưởng Bộ Tài chính đã ký Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ban hành quy chế hành nghề chứng khoán. Quy chế mới này buộc những người đang hành nghề chứng khoán hiện nay phải tham gia thi sát hạch để cấp lại chứng chỉ hành nghề trước ngày 31/12/2009.

Theo quy chế, người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại các vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại: chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Đối tượng được cấp chứng chỉ

Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng được các điều kiện sau: có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị toà án cấm hành nghề kinh doanh; chưa từng bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc đã chấp hành xong quyết định xử phạt sau một 1 năm; trong trường hợp bị xử phạt, có trình độ đại học trở lên, đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.

Đặc biệt quy chế còn yêu cầu người muốn được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán còn phải có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Điều kiện để được cấp chứng chỉ

Người muốn được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán sẽ phải theo 7 khóa học, gồm: những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; phân tích và đầu tư chứng khoán; môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp và khoá học quản lý quỹ và tài sản.

Những người muốn được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính ngoài những điều kiện ở trên còn phải có thêm chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

Những người muốn được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ còn phải có thêm các điều kiện: có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản, có tối thiểu ba 3 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, ngoại trừ những trường hợp đã có chứng chỉ quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc đã có bằng thạc sỹ kinh tế, tài chính - kế toán, ngân hàng, chứng khoán tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế (OECD).

Trường hợp tốt nghiệp đại học chuyên ngành tài chính - kế toán, ngân hàng, chứng khoán tại các quốc gia là thành viên của OECD, cần có tối thiểu một năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính ngân hàng.

Quy chế còn quy định: chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại vị trí nghiệp vụ chuyên môn của một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Quyền hạn của người được cấp chứng chỉ

Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được hành nghề môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Người được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý tài sản.

Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại một vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong một thời điểm.

Một điểm khá mới của quy chế là quy định: trong một công ty chứng khoán, giám đốc (tổng giám đốc) phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, các phó giám đốc (phó tổng giám đốc), giám đốc chi nhánh, phó giám đốc chi nhánh phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với khối công việc mình quản lý.

Hải Bằng