Trao đổi với ĐTCK, bà Nguyễn Thị Thục Anh, Phó ban Quản lý kinh doanh, UBCK, cho biết, nhiều CTCK hiện lâm vào tình thế khó khăn, song chưa có CTCK nào thuộc diện phải theo dõi đặc biệt, hiện UBCK cũng đang hoàn tất bản dự thảo các chỉ tiêu cảnh báo CTCK trong tình trạng cần kiểm soát. Trường hợp CTCK rơi vào tình trạng "báo động đỏ", UBCK sẽ thành lập đoàn kiểm tra, giám sát chặt chẽ, có thể phong toả tài sản và tài khoản của công ty đó để bảo vệ NĐT.
Hiện đã có 103 CTCK được cấp phép chính thức và khoảng 90 công ty đã đi vào hoạt động, có khách hàng. Đến thời điểm hiện tại, UBCK đã nhận được báo cáo kết quả kinh doanh năm 2008 của 51 CTCK, trong đó 15 công ty báo cáo lãi. Dự kiến, hết quý I/2009, UBCK mới có thống kê về tình hình hoạt động của tất cả các CTCK. Bà Thục Anh cho biết, thời gian vừa qua cũng có 2 CTCK ở tình thế khó khăn về tài chính song đến nay đã giải quyết ổn thỏa, chỉ có CTCK Phú Gia đã được chấp thuận nguyên tắc, nhưng chưa đi vào hoạt động đúng thời hạn nên bị rút giấy phép hoạt động.
Năm 2009, CTCK nào không thể tăng vốn điều lệ theo quy định sẽ bị rút bớt nghiệp vụ. Với hoạt động tự doanh, trường hợp CTCK đã có danh mục đầu tư khi không còn được thực hiện nghiệp vụ này sẽ không được mua thêm chứng khoán, song không bắt buộc phải bán danh mục đã đầu tư, vì thế nguồn cung trên thị trường không bị tác động nhiều bởi kênh này.
