Giao dịch từ xa: Bước đệm giao dịch không sàn

HASTC đã kết nối thành công hệ thống giao dịch từ xa với 70 CTCK.

Việc triển khai hệ thống giao dịch từ xa của TTGDCK Hà Nội (HASTC) được đánh giá là một bước ngoặt trong lộ trình phát triển hệ thống công nghệ thông tin của Trung tâm và các CTCK thành viên. Ông Nguyễn Văn Dũng, Phó giám đốc HASTC cho biết, tính đến thời điểm hiện tại, HASTC đã kết nối thành công hệ thống giao dịch từ xa với 70 CTCK. Theo kế hoạch, trong quý I năm nay, HASTC triển khai giao dịch từ xa cho khoảng 20 CTCK còn lại.

 Ông Dũng cho biết thêm, đường truyền giao dịch từ xa hoạt động khá ổn định và hầu như chưa phát sinh lỗi ảnh hưởng đến giao dịch. Qua thống kê số liệu giao dịch của 70 CTCK tham gia giao dịch từ xa, tương quan tỷ lệ nhập lệnh từ xa so với nhập lệnh tại sàn là khá cao (số lệnh bình quân phiên thực hiện giao dịch từ xa chiếm 56,98%, tại sàn là 43,02%), đặc biệt là đối với các công ty triển khai giao dịch từ xa ngay trong đợt đầu tiên có tỷ lệ đặt lệnh từ xa cao như CTCK VPBank (82,08%), CTCK Vina (70,96%), CTCK FPT (77,73%)…

Theo HASTC, mặc dù đã có cam kết tuân thủ quy định về giao dịch từ xa, nhưng một số CTCK vẫn chưa nhận thức đầy đủ tính kỹ thuật về an ninh mạng. Do vậy, khi Trung tâm kiểm tra đột xuất các CTCK trên địa bàn Hà Nội đã phát hiện một số lỗi vi phạm đối với cả CTCK và đại diện giao dịch như đại diện sàn sử dụng thông tin đăng nhập của người khác để đăng nhập vào hệ thống, chưa thực hiện đúng quy định kiểm soát ra vào khu vực nhập lệnh, chưa thực hiện đúng quy định về thời gian đăng nhập, đăng xuất khỏi hệ thống… Theo HASTC, những vi phạm này chưa để lại hậu quả đáng kể, nhưng xét về lâu dài sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng tới an ninh, an toàn hệ thống giao dịch từ xa, ảnh hưởng đến uy tín của CTCK, thậm chí gây ra sự tranh chấp giữa CTCK và nhà đầu tư. Nếu không chấp hành các quy định giao dịch từ xa, bản thân CTCK sẽ không giám sát được những nguyên nhân xảy ra sai sót, cũng không có bằng chứng để chứng minh với nhà đầu tư khi xảy ra khiếu kiện và đặc biệt là không quản lý được việc nhập lệnh theo thời gian đặt lệnh của nhà đầu tư.

Hệ thống giao dịch từ xa muốn hoạt động một cách ổn định và an toàn phụ thuộc rất lớn vào trách nhiệm của Trung tâm và các CTCK thành viên. "Nếu các CTCK tiếp tục vi phạm quy định về giao dịch từ xa có nghĩa là hệ thống giao dịch từ xa luôn trong nguy cơ mất an toàn và không đảm bảo được hoạt động ổn định lâu dài cho mạng giao dịch từ xa", đại diện HASTC nói.

Trong năm qua, HASTC đã nhắc nhở 21 đại diện sàn, cảnh cáo 13 đại diện, đình chỉ 15 ngày với 21 đại diện sàn và đình chỉ 30 ngày với 9 đại diện sàn. Trong đó, các lỗi vi phạm chủ yếu tập trung vào lỗi gõ nhầm lệnh mua, bán (chiếm gần 50%), lỗi nhập nhầm số tài khoản của khách hàng, lỗi nhập sai khối lượng chứng khoán...

HASTC đã thực hiện kiểm tra từ xa cũng như lập đoàn kiểm tra đột xuất các CTCK. Khi phát hiện vi phạm đã lập biên bản và có hình thức kỷ luật đối với các CTCK (các đại diện sàn) vi phạm. Cho đến nay, về phía CTCK, hầu hết CTCK đã đưa ra những biện pháp đảm bảo tuân thủ quy định giao dịch từ xa như quy định cụ thể về thời gian và nhân sự thực hiện kết nối giao dịch từ xa (thẻ từ, camera theo dõi)... Tuy nhiên, một số CTCK hiện nay vẫn chưa xây dựng được một quy trình giao dịch chuẩn, đảm bảo an toàn trong hoạt động giao dịch. Để khắc phục và hạn chế các lỗi cơ bản, Trung tâm khuyến nghị CTCK bố trí nhân lực hợp lý để tránh tình trạng quá tải cũng như nghiên cứu xây dựng phần mềm đối chiếu thông tin trong quá trình nhập lệnh để phát hiện sai sót.

HASTC cho biết, việc áp dụng giao dịch từ xa ngoài việc giúp tăng khả năng xử lý lệnh, giải quyết về mặt nhân sự, chi phí…, còn là bước đệm để Trung tâm tiến tới giao dịch không sàn trong thời gian tới.